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上半年，受美方挑起的貿(mào)易戰(zhàn)、國(guó)際市場(chǎng)商品價(jià)格劇烈波動(dòng)以及國(guó)內(nèi)供給側(cè)改革的影響，國(guó)內(nèi)大宗商品期貨價(jià)格波動(dòng)率上升明顯，市場(chǎng)運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)有所提升。加強(qiáng)期貨公司風(fēng)控能力與合規(guī)意識(shí)，防范金融風(fēng)險(xiǎn)，備受市場(chǎng)各方關(guān)注。日前，在大商所主辦的“會(huì)員單位首席風(fēng)險(xiǎn)官監(jiān)管業(yè)務(wù)培訓(xùn)會(huì)議”上，證監(jiān)會(huì)期貨部領(lǐng)導(dǎo)表示，證監(jiān)會(huì)將不斷完善對(duì)期貨市場(chǎng)的監(jiān)督管理機(jī)制，未來對(duì)客戶交易終端信息將進(jìn)行穿透式監(jiān)管。
作為期貨市場(chǎng)“五位一體”監(jiān)管協(xié)作體系的重要組成部分，期貨交易所擔(dān)負(fù)著期貨市場(chǎng)的一線監(jiān)管職能。今年上半年，大商所共計(jì)排查違規(guī)報(bào)警30余萬條，累計(jì)篩查盤中價(jià)格異常波動(dòng)2200次，盤中盤后共處置異常交易190起。發(fā)送市場(chǎng)監(jiān)察問詢函264份，核查145個(gè)疑似賬戶組的661個(gè)客戶，完成167組客戶合并限倉(cāng)，并將需關(guān)注的5組28個(gè)賬戶列入重點(diǎn)監(jiān)控名單。
截至2018年6月末，全國(guó)共有期貨公司149家，總資產(chǎn)（含客戶權(quán)益）5253.96億元，凈資產(chǎn)1041.48億元。隨著期貨市場(chǎng)的逐步成熟，加強(qiáng)期貨公司風(fēng)控，提升市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)管理水平顯得尤為重要。
期貨公司作為連接客戶和交易所的紐帶，對(duì)于期貨市場(chǎng)的整體平穩(wěn)運(yùn)行起著重要作用。首席風(fēng)險(xiǎn)官則是會(huì)員單位風(fēng)險(xiǎn)控制和合規(guī)運(yùn)營(yíng)工作的核心。
8月22日～23日，大商所對(duì)會(huì)員單位首席風(fēng)險(xiǎn)官開展了監(jiān)管業(yè)務(wù)培訓(xùn)，不僅安排了介紹監(jiān)管動(dòng)態(tài)和市場(chǎng)情況等內(nèi)容，還增加了外部學(xué)者講解當(dāng)前經(jīng)濟(jì)運(yùn)行特點(diǎn)、經(jīng)濟(jì)趨勢(shì)分析、防范金融風(fēng)險(xiǎn)隱患等宏觀內(nèi)容。
證監(jiān)會(huì)期貨部領(lǐng)導(dǎo)在培訓(xùn)上表示，證監(jiān)會(huì)將不斷完善對(duì)期貨市場(chǎng)的監(jiān)督管理機(jī)制，其中包括嚴(yán)格監(jiān)控活躍品種、實(shí)時(shí)提示風(fēng)險(xiǎn)、不斷加強(qiáng)與國(guó)家宏觀管理部門的溝通、探索建立跨市場(chǎng)協(xié)作工作機(jī)制、加強(qiáng)市場(chǎng)信息傳播管理、嚴(yán)厲打擊違法違規(guī)行為等。對(duì)于客戶交易終端信息將進(jìn)行穿透式監(jiān)管，并且是強(qiáng)制采集、主動(dòng)采集和防止篡改。
