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在首批8個金融業(yè)開放項目推出后，上海正在準備推出第2批15個項目，但這并不是結(jié)束。
6月21日，在上海自貿(mào)試驗區(qū)管委會召開的擴大金融服務(wù)業(yè)對外開放工作推進會上，上海市金融辦主任鄭楊說，前兩批23個項目的成果還是初步的，接下來還會有更多項目落地，“下半年再爭取1~2批項目落戶上海?！?/span>
從開放領(lǐng)域看，金融業(yè)開放項目涉及銀行、證券、基金、保險、評級、第三方支付等；從開放內(nèi)容來看，既有新設(shè)金融機構(gòu)，也有存量機構(gòu)申請金融牌照、增加外資股權(quán)比例，或者擴大業(yè)務(wù)范圍等；從開放區(qū)域來看，涉及美英法德等歐美發(fā)達國家和“一帶一路”相關(guān)的土耳其、約旦等發(fā)展中國家，以及中國港澳臺地區(qū)。
探索金融改革開放的上海經(jīng)驗
國家主席習(xí)近平4月10日在博鰲亞洲論壇2018年年會開幕式上發(fā)表主旨演講，提出今年將推出幾項有標志意義的舉措。在服務(wù)業(yè)特別是金融業(yè)方面，去年年底宣布的放寬銀行、證券、保險行業(yè)外資股比限制的重大措施要確保落地。
4月11日，中國人民銀行行長易綱宣布了我國進一步擴大金融業(yè)對外開放的12項具體措施和時間表。
伴隨著金融服務(wù)業(yè)對外開放相關(guān)舉措逐步落地，上海則希望憑借金融市場發(fā)達、金融資源集聚的優(yōu)勢，爭取先行先試資格，在相應(yīng)的開放領(lǐng)域率先突破。
上海在我國金融業(yè)對外開放方面一直走在全國前列。截至目前，上海已聚集了股票、債券、期貨、貨幣、外匯、黃金、保險等各類金融要素市場。數(shù)據(jù)顯示，2017年上海金融市場交易總額達1428萬億元，直接融資總額達7.6萬億元，占全國直接融資總額的85%以上，外資金融機構(gòu)占本市所有持牌金融機構(gòu)總數(shù)近30%。
在6月14日舉行的第十屆陸家嘴論壇上，上海市市長應(yīng)勇表示，當前，上海建設(shè)國際金融中心已進入最后沖刺階段。上海將著力探索金融改革開放的“上海經(jīng)驗”，積極推進銀行業(yè)、證券業(yè)、保險業(yè)對外開放先行先試，努力成為全球資本融通的重要樞紐節(jié)點。
上海銀監(jiān)局巡視員張光平說，在我國新一輪金融業(yè)對外開放政策發(fā)布后，上海銀監(jiān)局即組織在滬外資銀行開展調(diào)研，了解各家機構(gòu)對進一步擴大對外開放的看法和規(guī)劃，并及時向銀保監(jiān)會和上海市政府相關(guān)部門反映有關(guān)情況。
調(diào)研結(jié)果顯示，已有部分在滬外資銀行母行著手研究中國金融業(yè)進一步開放后的中國業(yè)務(wù)策略，部分外資銀行已成立工作組，并有來自“一帶一路”相關(guān)國家的銀行表達了在上海新設(shè)機構(gòu)的意向。
目前，摩洛哥外貿(mào)銀行股份有限公司上海分行已向上海銀監(jiān)局遞交了開業(yè)驗收申請，預(yù)計該分行將于今年三季度獲批開業(yè)；約旦阿拉伯銀行也已向上海銀監(jiān)局遞交了籌建上海分行的申請，法國歐諾銀行和光明食品集團發(fā)起設(shè)立上海光明歐諾消費金融有限公司，正在進行籌建輔導(dǎo)。
在證券業(yè)對外開放方面，5月8日，野村控股株式會社等向中國證監(jiān)會提交了設(shè)立外商投資證券公司的申請，擬持股51%。僅兩天后，5月10日，摩根大通也向中國證監(jiān)會提出了在滬設(shè)立外資券商的申請，擬持股比例也是51%。
上海證監(jiān)局黨委書記、局長嚴伯進表示，將做好對新設(shè)機構(gòu)的輔導(dǎo)，幫助新設(shè)機構(gòu)早日落戶。
在保險業(yè)對外開放方面，4月27日，上海保監(jiān)局為韋萊保險經(jīng)紀辦理《經(jīng)營保險經(jīng)紀業(yè)務(wù)許可證》換證手續(xù)，標志著銀保監(jiān)會有關(guān)保險中介行業(yè)擴大開放舉措在上海正式落地，韋萊保險經(jīng)紀成為全國首家獲準擴展經(jīng)營范圍的外資保險經(jīng)紀機構(gòu)。上海還支持外資參股設(shè)立保險資產(chǎn)管理公司，5月2日，銀保監(jiān)會批準設(shè)立“工銀安盛”，該公司是我國擴大保險業(yè)對外開放以來獲批籌建的首家合資保險資產(chǎn)管理公司。
上海保監(jiān)局黨委書記、局長裴光表示，正在準備上報上海第二批涉及保險業(yè)擴大開放的項目，并積極推動項目落地。
上海自貿(mào)區(qū)打造擴大金融開放的新高地
為了進一步推動金融業(yè)開放項目落戶上海，6月21日，上海推出了《中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)關(guān)于擴大金融服務(wù)業(yè)對外開放 進一步形成開發(fā)開放新優(yōu)勢的意見》（下稱《意見》）。
《意見》分六大部分、二十五條舉措，涵蓋了吸引外資金融機構(gòu)集聚、便利外資金融機構(gòu)落戶、全面深化金融改革創(chuàng)新、金融服務(wù)科創(chuàng)中心建設(shè)、集聚發(fā)展高層次金融人才、構(gòu)建與國際規(guī)則接軌的金融法治環(huán)境等六個方面。
浦東新區(qū)副區(qū)長、上海自貿(mào)區(qū)管委會副主任陳希表示，此舉是希望將上海自貿(mào)區(qū)打造成為擴大金融開放的新高地，繼續(xù)保持上海自貿(mào)區(qū)金融業(yè)對外開放度的全國領(lǐng)先地位，進一步形成開發(fā)開放新優(yōu)勢。
上海自貿(mào)區(qū)掛牌以來，借助于政策等優(yōu)勢，多項金融業(yè)對外開放試點項目落戶：全國首家CEPA項下的合資全牌照券商——申港證券、全國首家專業(yè)再保險經(jīng)紀公司——江泰再保險經(jīng)紀有限公司、全國首家合資信用保險銷售公司——太平洋裕利安怡保險銷售公司。
也因此，上海自貿(mào)區(qū)已經(jīng)成為全國金融開放程度最高、外資金融機構(gòu)最密集的地區(qū)，外資銀行、合資公募基金、外資保險公司的數(shù)量均位列全國第一，最有能力也最具備條件承接金融服務(wù)業(yè)全面擴大開放的重大舉措。
浦東新區(qū)金融局局長張紅說，上海自貿(mào)區(qū)建立了外資金融機構(gòu)落戶服務(wù)團隊，對外資金融機構(gòu)落戶提供全程服務(wù)支持，為外資金融項目辦理工商注冊和稅務(wù)登記提供綠色通道。同時也協(xié)助外資金融機構(gòu)尋找國內(nèi)合作伙伴，如在摩根大通銀行和法國興業(yè)銀行設(shè)立合資券商時，上海自貿(mào)區(qū)金融服務(wù)局為他們推薦了優(yōu)秀的國有企業(yè)和民營企業(yè)，部分企業(yè)已和外方達成了合資協(xié)議。
對于外資金融機構(gòu)來說，金融業(yè)的開放給他們帶來了新的巨大的市場。
在英國韋萊保險經(jīng)紀公司獲批擴大經(jīng)營范圍后，怡和保險經(jīng)紀公司也獲批擴大經(jīng)營范圍。
怡和保險經(jīng)紀公司總經(jīng)理戎紅鋼說，經(jīng)營范圍的擴大將進一步豐富怡和在中國市場的產(chǎn)品和服務(wù)，怡和的業(yè)務(wù)擴展到可以為中國大陸境內(nèi)所有公司及個人提供全方位的風(fēng)險咨詢、員工福利和保險經(jīng)紀服務(wù)。
最近，總部原在廣州的怡和保險經(jīng)紀公司，已經(jīng)將總部搬至上海。
